¿Cuáles son sus riesgos de cumplimiento y dónde están sus áreas vulnerables? ¿Sabe si sus políticas de cumplimiento están implantadas, son conocidas por toda la Organización, se ejecutan y/o se verifica su alineamiento?
El cumplimiento de los requisitos regulatorios y de las normas de conducta ética es la principal preocupación de los Directores y principales Ejecutivos, especialmente cuando se los consideran responsables personalmente por el incumplimiento. En un ambiente de negocios complejo y descentralizado, las empresas deben establecer políticas y procedimientos de cumplimiento consistentes a nivel corporativo para impedir el daño causado por litigios y para satisfacer las exigencias de responsabilidad de los accionistas.
Debido a la multiplicidad de normas que existen en la actualidad, la clave consiste en establecer políticas y procedimientos adecuados y actualizarlos continuamente para reflejar las circunstancias cambiantes.
Los servicios se basan en un ciclo continuo de cumplimiento, comenzando desde el nivel superior de la organización abarcando los procesos de negocios clave de sus operaciones. Incluyen:
- Control societario – definir cómo el Directorio y los principales Ejecutivos ejecutan y controlan la estrategia de cumplimiento global y la misión ética de la sociedad (a menudo transmitida según el criterio impuesto por el nivel superior)
- Programas de Ética e Integridad – definir los programas de capacitación y comunicación y los procesos de responsabilidad relacionados (tales como procesos de auto-evaluación), que intentan motivar, medir y monitorear el rendimiento ético de la organización
- Cumplimiento regulatorio – definir los programas y procesos que miden y monitorean el nivel de adhesión de la organización a las normas actuales, las regulaciones, las pautas de la industria y reglas generales de los negocios. Sarbanes Oxley, GLPA, HIPPA, Habeas Data, Bancos Reguladores, Basilea II, ISO 27001/2, ITIL, , entre otros
- Cumplimiento global – definir la mezcla necesaria de los programas y de los procesos de monitoreo para intensificar la responsabilidad individual y la conducta ética en ambientes culturalmente distintos
Enfoque estructurado
Nuestro enfoque integral para tratar los temas de cumplimiento desde los niveles estratégico a táctico incluye los siguientes elementos:
- Evaluación del Riesgo y Vulnerabilidad de Cumplimiento – servicio que proporciona a los clientes información crítica acerca de la naturaleza y del alcance de los problemas relacionados con el cumplimiento.
- Desarrollo de la Infraestructura de Cumplimiento – servicio que proporciona a los clientes las bases necesarias para implantar un programa de cumplimiento corporativo.
- Respaldo al Cumplimiento – servicio que proporciona a los clientes las herramientas necesarias para implantar un eficaz programa de cumplimiento.
- Evaluación y Auditoría – servicio que proporciona a los clientes evaluaciones objetivas de la estructura de cumplimiento con respecto a los criterios adecuadamente definidos en cuanto a la existencia, cobertura y eficacia.